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發布機構 沂南縣人民政府辦公室 發布日期 2019-04-22 11:11:51
公開方式 主動公開 公開時限 長期公開
沂政辦發〔2019〕2號關于印發新舊動能轉換基金管理辦法的通知

沂政辦發〔20192

沂南縣人民政府辦公室

關于印發新舊動能轉換基金管理辦法的


各鄉、鎮人民政府,界湖街道辦事處,沂南經濟開發區管委會,縣政府各部門:

《沂南縣新舊動能轉換基金管理辦法》已經縣政府研究同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。

                                                       沂南縣人民政府辦公室

                                                                                                            2019415

(此件主動公開)

沂南縣新舊動能轉換基金管理辦法

第一章

第一條 爲加快實施全縣新舊動能轉換重大工程,進一步提高財政資金使用效益,規範我縣新舊動能轉換基金管理,根據《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015210號)、《山東省新旧动能转换基金管理办法》(鲁政办字〔20184號)、《临沂市新旧动能转换基金管理办法》(临政办字〔201849號)等规定,结合我县实际,制定本办法。

第二條 本辦法所稱沂南縣新舊動能轉換基金(以下簡稱新舊動能轉換基金)是由縣政府出資設立,主要采取引導基金和子基金兩種形式,按照市場化方式與金融機構和社會資本、投資機構合作,重點投資全縣新舊動能轉換重點領域的基金。

本辦法所稱政府出資是指財政部門通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金。

本辦法所稱引導基金是指財政部門通過預算安排,用于引導社會資本共同出資設立子基金的基金。

本辦法所稱子基金是指引導基金與社會資本共同設立的産業基金、創投基金、基礎設施基金等基金。

第三條 新舊動能轉換基金重點投向以下領域:

(一)支持新技術、新産業、新業態、新模式項目;支持新興、優勢産業做大做強。優先投向各類科技型、創新型企業和國家級、省級、市級、縣級重點人才創新創業等項目,重點投向新能源汽車、優質建材、機械電子、新材料、精細化工、鞋帽玩具、食品加工、精品旅遊、電子商務、生物制藥、醫養健康、現代農業等産業;

(二)支持基礎設施建設。重點投向以人爲核心的新型城鎮化建設,以及道路、水利等公共服務領域基礎設施建設項目;

(三)支持對外開放。鼓勵企業走出去、引進來,重點支持招商引資、招才引智、産融結合、跨區域並購項目。

第四條 引導基金規模5億元,以後可根據實際情況進行調整。

新舊動能轉換基金運作應當遵守法律、法規的規定,綜合考慮效益和風險,審慎運作。

子基金應當按照現行法律法規,根據不同的組織形式,制定子基金公司章程、協議、合同等,明確子基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領域、決策機制、管理機構、風險防範、投資退出、管理費用和收益分配等事項。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 設立沂南縣新舊動能轉換基金理事會(以下簡稱理事會),由縣長任主任,常務副縣長任副主任,縣政府辦公室、縣司法局、縣財政局、縣發改局、縣招商服務中心、縣工業和信息局、縣文化和旅遊局、縣審計局、縣科技局、縣商務局、縣中小企業發展中心、縣地方金融發展服務中心、縣人民銀行、縣國有資産運營中心、縣城市國有資産運營公司等單位主要負責人爲成員。理事會的主要職責包括:

  ()研究決定新舊動能轉換基金重大政策和重大事項;

  ()審定新舊動能轉換基金管理辦法,統籌實施政策指導、監督管理、績效考核等工作;

  ()審定基金投向負面清單,明確基金禁()投業務和範圍;

  ()研究制定支持新旧动能转换基金发展的相关政策,确定基金投资方向及项目投资原則;

()審議批准引導基金直投項目;

(六)審議子基金設立方案,包括但不限于投資方向、收益分配、清算、讓利、管理費用、決策機制、風險防範等;

  ()研究制定規避防範基金運作風險的措施;

  ()協調解決基金管理中遇到的重大問題;

  ()完成縣委、縣政府交辦的其他事項。

第六條 理事會下設辦公室,辦公室設在縣財政局,縣財政局分管負責人任辦公室主任。理事會辦公室承擔理事會的日常工作,負責建立理事會成員單位工作協調機制,確保理事會高效有序運行。

第七條 縣直有關部門在理事會中分別承擔以下職責:

  ()縣財政局代表縣政府出資設立沂南縣新舊動能轉換基金投資有限公司(由沂南縣産業引導基金投資有限公司更名成立,以下簡稱新舊動能轉換基金投資公司),負責引導基金資金籌集工作,根據引導基金出資需求,將縣級政府出資額納入年度政府預算,並根據年度預算、項目投資進度或實際用款需要等情況撥付資金,指導引導基金建立科學的決策機制,但不參與子基金日常管理事務;

  ()縣發改局負責做好項目組織推介、優選審核等工作,配合基金投資與項目對接;

  ()縣審計局負責對新舊動能轉換基金相關政策制定和執行情況、基金管理運營進行審計監督;

  ()縣地方金融發展服務中心負責基金管理機構的業務監管和行業指導,以及有關金融機構協調工作;

  ()理事會其他成員單位按照職責,分別負責相關領域項目庫建設及項目推介等工作。

第八條 理事會設立政策審查委員會,由縣政府辦公室分管同志任主任,縣司法局、縣財政局、縣發改局、縣招商服務中心、縣工業和信息局、縣文化和旅遊局、縣審計局、縣科技局、縣商務局、縣中小企業發展中心、縣地方金融發展服務中心、縣人民銀行、縣國有資産運營中心、縣城市國有資産運營公司等部門分管負責同志爲成員。政策審查委員會具體負責投資項目投資、退出等事項的評審,以確保引導基金決策的民主性和科學性。

第九條 縣城市國有資産運營有限公司受縣財政局委托,履行新舊動能轉換基金投資公司出資人職責,負責經營業績目標考核和負責人薪酬管理。

第十條 新舊動能轉換基金投資公司作爲引導基金管理機構,主要職責包括:

  ()負責引導基金運營管理;

  ()負責遴選子基金管理機構,與社會資本合作設立子基金;

()負責審核並向理事會報告子基金設立方案;

()代表引導基金以出資額爲限對子基金行使出資人權利並承擔相應義務,負責對子基金進行監管,通過向子基金委派代表、章程(協議或合同)約定等方式,確保基金運營符合政策方向;  

()負責引導基金賬戶管理與核算;

()負責向理事會報告引導基金直投項目方案並組織開展引導基金直接投資業務;

(七)負責引導基金的退出與清算;

   ()承辦理事會交辦的其他事項。

  第十一條 新舊動能轉換基金投資公司應制定投資流程管理辦法及工作規範,包括子基金和直投項目的搜集遴選、初評立項、盡職調查、風險評估及規避、投資協議、投資決策、投後管理及增值服務、投資退出決策、檔案管理等辦法。

新舊動能轉換基金投資公司應設立專家咨詢委員會,聘請産業、金融、投資、法律、財務等領域的專家和業界人士擔任委員,爲基金運作提供專業咨詢。

第三章 运作原則与运作方式

第十二條  新旧动能转换基金运作原則:

(一)政府引導、市場運作。遵循産業發展規律,既充分發揮政府引導作用,最大限度吸引金融和社會資本進入,又堅持市場化運作方式,充分發揮市場在資源配置中的決定性作用;

(二)科學決策、防範風險。建立科學的決策機制,完善內部管理和外部監督制度,實施投資業務全過程服務,有效防範運營風險;

(三)公開透明、注重實效。項目遴選堅持開放申請、擇優支持,並實行績效評價,確保基金運作公開、公正、規範、高效;

(四)突出重點、帶動全局。加大對優勢産業、新興産業和重點建設項目的支持力度,加快構建現代産業體系,助推全縣新舊動能轉換重大工程;

(五)利益共享、風險共擔。子基金各出資方按照利益共享、風險共擔的原則约定收益分配和亏损承担比例,但引导基金以实缴出资额为限承担有限责任。

第十三條 根據全縣企業特點和項目需求,引導基金可采取參股設立子基金、直接股權投資等運作方式。

參股設立子基金是指新舊動能轉換基金投資公司根據産業特點和優勢,與股權投資管理機構及其他社會出資人(合夥人)共同設立産業基金、創投基金、基礎設施基金,並進行股權投資的行爲。

直接股權投資是指新舊動能轉換基金投資公司依據《公司法》等規定,對縣內企業進行股權投資的行爲。

第四章 子基金投資

第十四條  在中國大陸境內注冊的股權投資管理機構可以作爲出資人,與新舊動能轉換基金投資公司共同發起設立子基金,對已成立的子基金經雙方協商一致也可進行增資。子基金籌集采取認繳制,組織形式一般爲有限合夥制。子基金出資人、其他出資人一致同意采取公司制的,也可采用公司制。

多家投資機構擬共同發起設立子基金的,應推舉一家投資機構作爲主要發起人。

第十五條  新舊動能轉換基金投資公司與其他子基金發起人應當共同確定一家股權投資管理機構作爲擬設立子基金的管理機構。

第十六條 發起設立子基金的管理機構應符合以下條件:

(一)在中國大陸注冊,且實繳注冊資本不低于 1000 萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

(二)有符合國家規定的基金管理資質,有健全的股權投資管理和風險控制流程,規範的項目遴選和投資決策機制,能爲被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

(三)至少有 3 名具備 3 年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,具有良好的職業操守和信譽;

(四)管理團隊具備良好的管理業績,至少主導過 3 個以上股權投資成功案例;

(五)最近 3 年管理機構及其工作人員無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(六)無法律、法規規定的其他不得成爲管理機構的行爲。

第十七條 子基金管理機構在基金中認繳出資額一般不低于子基金規模的2%,基金規模超過10億元(含10億元)的可降低认缴出资比例,原則上不低于1%

第十八條 新舊動能轉換基金投資公司對子基金管理機構或主要發起人進行盡職調查,推進子基金盡快落地。

新旧动能转换基金投资公司对子基金的管理与投资决策进行前置合规性审查,但不干预子基金管理机构对子基金投資项目商业价值的判断。

第十九條 在子基金設立前,基金的主要發起人或合夥人、管理機構、托管金融機構應已基本確定,並草簽基金合夥協議(章程、合同)、委托管理協議、資金托管協議,全部合夥人應已確認,並承諾資金按協議約定同步同比例到位。

第二十條 引導基金出資參與設立子基金的,應當遵循下列要求:

(一)子基金應在沂南縣注冊;

(二)引导基金对子基金的出资比例不得超过子基金认缴總额的20%

(三)子基金投資沂南县内企业的资金不低于子基金规模的 80%;子基金管理人在沂南县注册并在沂南县纳税的,子基金投資沂南县内企业的资金不低于子基金规模的70%

(四)子基金對單個項目的累計投資不得超過子基金規模的20%

(五)縣內企業申請子基金出資組建的並購基金、基金管理機構或主要發起人專門爲投資單一項目以及重大項目申請成立的子基金可按規定放寬出資比例

(六)除理事会批准外,引导基金对创投基金的出资比例不得超过创投基金认缴總额的35%,且不能成爲基金的第一大股東。

第二十一條 子基金存續期一般不超過10年,但基礎設施基金存續期可不超過20年。存续期满如需延长,应在理事会批准后,按章程(協議或合同)约定的程序办理。引导基金、子基金对单个企业的投资期限一般不超过 7年。

第二十二條 子基金可通過單個項目退出分配、到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。新舊動能轉換基金投資公司應當與其他出資人在子基金章程或合夥協議中約定:

子基金出現虧損且淨資産低于實收資本50%時(淨資産是指引導基金累計在被投資企業所占淨資産額),新舊動能轉換基金投資公司應要求子基金進行清算。

第二十三條 新舊動能轉換基金投資公司應與其他出資人在子基金公司章程或合夥協議中約定,有下列情況之一的,可根據實際情況,選擇退出:

(一)基金方案確認後超過6個月,基金未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

(一)基金完成設立或增資手續後超過12個月,基金未開展投資業務的;

(三)基金投資領域和方向不符合政策目標的;

(四)基金未按章程或合夥協議的約定投資的;

(五)基金管理機構發生實質性變化的;

(六)有證據證明有采取不法手段騙取基金的;

(七)基金或基金管理機構違反相關法律法規、政策規定或協議約定其他情形的。

第五章 直接股權投資

第二十四條 除县委、县政府确定投资的重大项目外,引导基金一般不直接投资。引导基金对单个项目累计投资不得超过引導基金規模的10%,且不得占控股地位。

第二十五條 引导基金直接股權投資业务形成的股权,可按协议依法通过股权转让和被投资企业股东回购等形式实现投资退出。在同等条件下,被投资企业原股东有优先回购权。直接股權投資时,原則上同价格进入,确需企业估值时,由新旧动能转换基金投资公司委托具有资质的中介机构进行评估。

第二十六條 在符合法律法规的前提下,引导基金以直接股權投資形成的股权,可事先通过投资协议、公司章程约定优先分配权、优先清偿权或同股同权等权利;在有受让人的情况下,引导基金可随时退出。

第二十七條 新舊動能轉換基金投資公司應及時掌握投資企業戰略規劃、市場營銷、財務管理、融資等增值服務需求,制定相應的增值服務方案,並積極提供支持。

(一)加強財務信息管理。對被投資企業財務報告和年度財務報告進行分析研究,並編寫分析報告,提出改進建議。

(二)加強項目現場管理。制定項目單位走訪調查計劃,各類走訪調查都應留有相應的書面材料、書面記錄或電子信息記錄,形成書面訪談紀要。及時整理項目走訪調查結果,形成書面材料,並存檔管理。書面材料應准確反映項目經營狀況,針對存在問題提出意見建議。

(三)加強項目運行評估。對項目運行情況與投資計劃進行對比分析,並提出投資管理建議方案,形成書面評估報告。

(四)建立重大事項預警機制。投資項目出現重大變動事項或違反投資協議、章程約定等事項,應啓動風險預警機制,及時糾正出現的問題,直至提前退出股權。

第六章 利潤分配

第二十八條 子基金各出资人应当按照利益共享、風險共擔的原則,明确约定收益分配或亏损负担方式。收益分配可按照先回本後分利、先有限合夥人後普通合夥人的原則进行,也可根据基金实际情况,由引导基金和其他出资人协商确定。

  第二十九條 子基金應根據章程(協議或合同)約定及時分配投資收益。引導基金按照章程(協議或合同)約定從子基金中分配、清算所獲得的資金,應及時繳入引導基金托管賬戶,並按規定上繳縣級國庫,用于引導基金滾動發展或獎勵性支出。

  第三十條 引导基金可通过适当让利方式,鼓励子基金投資于政府主导的投资期长、风险性高、收益率低的项目,具体让利方案由理事會辦公室制订,按程序报理事会审批。让利应遵循以下原則:

  ()引導基金讓利應以引導基金所産生的收益爲限,不得動用引導基金本金;

  ()引導基金只對社會出資人讓利,不對其他財政性出資讓利;

()引導基金讓利僅限于引導基金在子基金中出資收益的讓利。

第三十一條 根據基金類型和投資方向,采取差異化政策,引導基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機構:

()經理事會認定,基金投資于新舊動能轉換重大項目庫項目,或投資于縣內種子期、初創期的科技型、創新型項目,引導基金可讓渡全部收益;

  ()投资于基础设施和成熟期项目的,原則上实行同股同权。经理事会批准,也可将章程(協議或合同)約定的門檻收益率以上部分,適當讓渡給其他出資人或基金管理機構;

  ()鼓勵基金加大在沂南縣內的投資比例,基金投資超過本辦法規定最低投資比例的,可提高引導基金讓利幅度,最多可讓渡全部增值收益;

  ()在基金存續期內,鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導基金所持基金的股權或份額。

  第三十二條 爲提高社會資本參與新舊動能轉換基金的積極性,在認真落實國家稅收優惠政策的同時,從財政扶持、資源開放、人才引進等方面對基金管理機構和社會出資人進行激勵獎勵。

第七章 風險控制

第三十三條 基金管理机构应当依据法律法规和行业监管要求审慎经营,建立健全并严格遵守资金募集管理、投资者适当性、信息披露、风险管理、内部控制等业务规則和管理制度。

第三十四條 引導基金、子基金應由具有資質的銀行托管。子基金應在新舊動能轉換基金投資公司確定的範圍內,選擇信譽較好的托管銀行,並由新舊動能轉換基金投資公司、子基金管理公司與銀行共同簽訂資金托管協議。

第三十五條 基金托管銀行應在每季度結束後10日內向新舊動能轉換基金投資公司、子基金管理公司報送季度基金資金托管報告,並在每個會計年度結束後1个月内报送上一年度基金资金托管报告。基金托管银行发现资金出现异常流动现象时应及时采取措施,并随时向理事會辦公室和新旧动能转换基金投资公司报告。

第三十六條  托管銀行應當具備以下條件:

(一)有符合国家规定的基金托管资质,在沂南县有總部或分支机构,与我县有良好合作基础;

(二)具有股權投資基金托管經驗,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

(三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及風險控制制度;

(四)最近3年無重大過失或違規、違法處罰紀錄;

(五)國家、省、市規定的其他條件。

第三十七條 引導基金、子基金在運作過程中不得從事以下業務:

(一)投資二級市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、企業債券、信托産品、非保本型理財産品、保險計劃及其他金融衍生品等;

(二)對外擔保、抵押、委托貸款等業務;

(三)贊助、捐贈等支出;

(四)吸收或變相吸收存款,提供貸款和資金拆借;

(五)承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財産品募集資金;

(七)法律法規禁止的其他業務。

第三十八條 新旧动能转换基金投资公司应建立健全投资决策制度,加强对被投资企业、子基金的服务,制定風險控制预案,提高风险防控能力,降低和规避投资风险。

第八章 監督管理

第三十九條 爲更好發揮引導作用,引導基金可適當讓利,但不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金,不得以任何方式承擔社會資本方的投資本金損失,不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益,不得對有限合夥制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債。國務院、省政府、市政府另有規定的除外。

第四十條 除所有合夥(投資)人一致同意外,子基金不得投資子基金合夥(投資)人關聯企業,不得投資與子基金合夥(投資)人存在債權、債務關系的企業,嚴格防範違規投資、抽逃資本、轉移投資、挪用資金及變相轉移資金等現象。

第四十一條 子基金的投資,應堅持同股同權,不得以明股實債等形式,增加被投資企業的債務率。不得簽訂誘導性、隱蔽性稀釋被投資企業股權的對賭協議。

第四十二條 縣財政局應加強新舊動能轉換基金監管,建立有效的新舊動能轉換基金績效考評制度,定期對新舊動能轉換基金政策目標、政策效果及其資産情況進行評估。

第四十三條 新舊動能轉換基金投資公司應在半年結束後30日內向理事會報送上半年投資運行報告,在每年度結束後4個月內向理事會報送上一年度基金運行報告和會計報表。報告內容應包括但不限于以下內容:

(一)基金资产净值和基金份额總额;

(二)基金投資運行情況;

(三)基金財務情況;

(四)投資收益分配情況;

(五)基金承擔的費用和業績報酬;

(六)可能存在的利益沖突情況;

(七)有關賬戶信息;

(八)可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

第四十四條 子基金管理機構應按季度向新舊動能轉換基金投資公司提交基金運行報告和會計報表,並于每個會計年度結束後4個月內,向新舊動能轉換基金投資公司提交經注冊會計師審計的基金年度會計報告和基金年度運行情況報告。

第四十五條 新舊動能轉換基金投資公司可委托或自行組織對子基金、投資企業進行評價,對發現的問題,各合作機構、投資企業應及時整改,拒不整改或整改達不到要求的,新舊動能轉換基金應依照約定提前退出。

第四十六條  引導基金、子基金及被投資企業應當接受審計、財政等部門的監督檢查。對弄虛作假騙取基金投資、不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費等違規違法行爲,按照《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國審計法》和《財政違法行爲處罰處分條例》等有關規定予以處理。對涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任。

第九章

第四十七條 本辦法自2019415日起施行,有效期至2022414日,有效期三年。

第四十八條  《沂南县产业引导基金管理办法》(沂政辦發〔201527 號)同时废止,但已投资未退出的项目和基金,仍

按原協議進行。縣新舊動能轉換基金與省新舊動能轉換基金、市新舊動能轉換基金共同設立基金的,可按照省裏、市裏的辦法執行。


  

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